Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации  

 

«УТВЕРЖДЕН»

приказом генерального директора

 ООО «МДС Управление активами»

от «16» февраля 2018г. №1-1602/18

 

 

Перечень инсайдерской информации  

ООО «МДС Управление активами»

К инсайдерской информации ООО «МДС Управление активами», как управляющей компании паевых инвестиционных фондов, относится следующая информация:

1. В отношении паевых инвестиционных фондов, если инвестиционные паи таких паевых инвестиционных фондов допущены к организованным торгам или в отношении инвестиционных паев таких паевых инвестиционных фондов подана заявка об их допуске к организованным торгам:

1.1. Информация, содержащаяся в составленных на последний рабочий день календарного квартала справке о стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, отчете о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

1.2. Информация о принятии работниками управляющей компании решений, связанных с совершением операций с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

1.3. Информация, содержащаяся в локальном документе управляющей компании паевого инвестиционного фонда, устанавливающем правила определения стоимости активов паевого инвестиционного фонда и величины обязательств, подлежащих исполнению за счет указанных активов;

1.4. Информация о проекте строительства объекта недвижимости, финансирование которого осуществляется за счет закрытого паевого инвестиционного фонда, в состав которого входят имущественные права по обязательствам из договора участия в долевом строительстве, на основании которого осуществляется такое финансирование;

1.5. Информация о наступлении оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда;

1.6. Информация об активах, составляющих паевой инвестиционный фонд, и их доле в составе имущества паевого инвестиционного фонда;

1.7. Информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании;

1.8. Информация о принятии решения о внесении изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

1.9. Информация о решениях, принятых инвестиционным комитетом, общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.

2. В отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, если такие инвестиционные паи допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к организованным торгам:

2.1. Информация о принятии решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда и о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

2.2. Информация о принятии управляющей компанией следующих решений:

- о приостановлении выдачи инвестиционных паев или о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

- о возобновлении выдачи или о возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

2.3. Информация о сумме дохода по одному инвестиционному паю закрытого паевого инвестиционного фонда, подлежащего выплате;

2.4. Информация о принятых управляющей компанией заявках на погашение или обмен 25 или более процентов инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

2.5. Информация о принятии решения об обмене всех инвестиционных паев одного открытого паевого инвестиционного фонда на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда;

2.6. Информация о принятии решения о дроблении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

 

К инсайдерской информации ООО «МДС Управление акивами», как профессионального участников рынка ценных бумаг (доверительного управляющего), осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится следующая информация:

  1. Информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и такие ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении таких ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам;
  2. Информация о решениях работников доверительного управляющего о совершении сделок с ценными бумагами и (или) о заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случае, когда такие сделки могут оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг и такие ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении таких ценных бумаг подана заявка об их допуске к организованным торгам.